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招商证券:投行营业频收羁系函 内控存风险隐患

2020-11-23 17:10 中国网

中国网财经11月23日讯(记者林朋)2020年11月20日,证监会通告对华晨汽车有关债券涉及中介机构举行核查,同日,上交所对于招商证券在华晨汽车2017年公司债券承销中的违规行为出具了警示羁系函。招商证券债券承销营业一再"踩雷",在不到一年的时间里,招商证券多次被羁系警示,其投行营业内控风险逐步露出。

华晨汽车公司债"踩雷"证监会将同步查处中介机构

2020年11月20日,证监会官网公布将对华晨汽车团体控股有限公司及相关中介机构接纳有关措施的通知,内容显示:"近期,华晨汽车团体控股有限公司(以下简称华晨团体)有关债券违约,引起市场关注。证监会已依法对其开展专项检查,凭据检查情形,今日对华晨团体接纳出具警示函的行政羁系措施并决议对其涉嫌信息披露违法违规立案观察,对华晨团体有关债券涉及的中介机构举行同步核查,严肃查处有关违法违规行为。"

同日,上交所对于招商证券出具了羁系警示函,内容显示:"由公司承销及担任受托治理人的华晨汽车团体2017年非公开发行公司债券(第二期)违约,上交所给予公司羁系警示函,主要违规行为涉及:未实时推行受托治理人信息披露职责、未有用革新受托治理人信用风险治理职责。"

中国网财经记者就上述羁系函及证监会后续查处对于公司营业的影响举行采访,公司示意无内容回复。

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近一年频收羁系函内控存风险隐患

招商证券此次债券"踩雷"看似属于运气不佳,实则否则。中国网财经记者通过证监会官网梳理发现,近一年内,招商证券已经收到了两次警示函羁系措施,公司保荐代表人收到了一次羁系警示,均涉及投行相关项目(详细情形如表一所示)。中国网财经记者就内控风险采访公司,公司同样示意无内容回复。

表一:近一年证监会对招商证券及其保荐人接纳的羁系措施

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